Введение
По мере роста бизнеса корпоративная форма и комплаенс-практика часто расходятся. Оповещение перечисляет вопросы, которые руководству целесообразно задать при обзоре процессов AML / KYC, внутренних политик и антикоррупционных контролей. Обязательный набор контролей здесь не формулируется.
Вопросы для обсуждения
- Описывают ли письменные политики процесс, которому персонал следует на деле?
- Кто отвечает за вопросы AML / KYC при появлении нового контрагента?
- Как фиксируются исключения и кто вправе их утверждать?
- Где изменения корпоративной структуры создают новые разрывы в комплаенсе?
Практические следствия
Обзор структуры без учёта комплаенса может оставить компании аккуратную схему и непригодный процесс. Обзор комплаенса без учёта структуры может породить политики, которые никто не сможет применять.
Заключение
Используйте эти вопросы, чтобы открыть обсуждение. Конкретная конструкция контролей по-прежнему зависит от бизнеса, его контрагентов и применимой рамки.