Кіріспе
Бизнес өскен сайын корпоративтік нысан мен комплаенс практикасы жиі алшақтайды. Бұл ескерту AML / KYC процестерін, ішкі саясаттарды және сыбайлас жемқорлыққа қарсы бақылауларды қайта қарағанда басшылықтың қоюы мүмкін сұрақтарын тізеді. Міндетті бақылау жиынтығы мұнда көрсетілмейді.
Талқылауға арналған сұрақтар
- Жазбаша саясаттар қызметкерлер іс жүзінде ұстанатын процесті сипаттай ма?
- Жаңа контрагент пайда болғанда AML / KYC сұрақтарына кім иелік етеді?
- Ерекшеліктер қалай тіркеледі және оларды кім бекіте алады?
- Корпоративтік құрылым өзгерістері жаңа комплаенс олқылықтарын қайда туғызады?
Практикалық салдар
Комплаенсті елемейтін құрылымды қайта қарау компанияға ұқыпты схема мен жарамсыз процесті қалдыруы мүмкін. Құрылымды елемейтін комплаенсті қайта қарау ешкім қолдана алмайтын саясаттар жазуы мүмкін.
Қорытынды
Талқылауды ашу үшін осы сұрақтарды пайдаланыңыз. Нақты бақылау конструкциясы әлі де бизнеске, оның контрагенттеріне және қолданылатын шеңберге байланысты.